La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), que prohíbe a las empresas estadounidenses involucrarse en sobornos o finanzas imprecisas en sus actividades en el extranjero, ha estado en vigencia desde 1977. No obstante, en la década pasada, la Comisión de Valores y Bolsa y el Departamento de Justicia han implementado esfuerzos de cumplimiento significativos. En el primer trimestre de 2019 solamente, las compañías bajo investigación por violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) resolvieron reclamos por más de USD 1000 millones. Los honorarios legales asociados con las investigaciones de la FCPA tuvieron un costo para las empresas de más de USD 2 millones por mes, y los estándares de intención que requirieron acusaciones son mínimos; de comprobarse el soborno, se inferían intención y conocimiento. Incluso las compañías extranjeras deberían conocer la FCPA, dado que sus disposiciones se extienden a las subsidiarias en el extranjero de compañías estadounidenses, además de a compañías extranjeras con inversión en los EE. UU.
Desafortunadamente, incluso cuando un negocio hace todo lo que está a su alcance para cumplir, todavía se ve enormemente afectado por factores fuera de su control inmediato. Pero hoy, existen tecnologías que pueden ayudar a los negocios a aprovechar los datos anteriormente no usados para reducir los puntos ciego.
Conozca a sus proveedores
Para llevar a cabo negocios en el extranjero, las compañías a menudo dependen de intermediarios externos. Si bien usar proveedores locales como ayudar para llevar a cabo negocios en el extranjero tiene total sentido desde la perspectiva del negocio, representan también una responsabilidad. Casi el 90 % de los esquemas de sobornos identificados por la FCPA implican a intermediarios externos. Las actividades que constituyen claras violaciones de la FCPA, como sobornos, pueden considerarse un procedimiento operativo estándar en algunos otros países.
La buena notifica es que existe ayuda para aquellos que quieren estar en cumplimiento. Ha surgido un ecosistema que proporciona a los negocios servicios de diligencia debida basados en suscripciones. Las bases de datos de inteligencia de riesgo identifican a aquellos incluidos en las listas de sanciones o de vigilancia, quiénes tienen antecedentes penales previos, quiénes están expuestos políticamente, quiénes aparecen en búsquedas de redes sociales o personas cuyos nombres han sido extraídos de listas proporcionadas por las fuerzas de orden público. De esta forma, los negocios pueden realizar una investigación inicial de las fuentes, interna y externa, con quienes probablemente se asocien.
Datos de inteligencia de riesgo y en tiempo real
El nivel de análisis que proporciona la mayoría de las plataformas, aunque es valioso, no proporciona un panorama completo de lo que está sucediendo. A continuación se explica por qué:
- Información en tiempo real: es posible que haya proveedores, o incluso empleados, que no aparezcan en ninguna lista, pero esto no significa que no puedan iniciar el contacto o que sean víctimas de aquellos que quieran obtener una ganancia ilícita de la inversión en el extranjero de una compañía. Estos riesgos deben rastrearse de manera constante y los negocios deben saber de inmediato si alguna persona afiliada a su compañía ingresa en una zona gris en su conducta o contacto con una entidad sospechosa.
- Relaciones ocultas: aquellos involucrados en actividades ilegales a menudo hacen grandes esfuerzos por ocultar sus relaciones con otros, en especial cuando las conexiones dan lugar a sospechas obvias. Para mapear en verdad una red de relaciones, se necesitan conocimientos mucho más profundos de conexiones de segundo o incluso de tercer grado. Por ejemplo, un proveedor externo en una relación ilícita directa es fácil de detectar. Identificar un proveedor externo que usa una identidad falsa o un sustituto para establecer una relación ilícita indirecta es mucho más complejo.
¿Por qué esta capa adicional de protección es tan esencial? En última instancia, si usted es sujeto de una investigación o si su nombre está vinculado con la corrupción, no importará las protecciones que haya implementado ni el cuidado con el que haya destacado la necesidad de cumplir con la FCPA. Usted deberá hacerse responsable de los daños.
Protéjase desde cualquier dirección
Para llevar a cabo una verdadera debida diligencia que cubra todos los ángulos y aproveche los datos en tiempo real, necesitará una plataforma que pueda hacer uso de la información a escala, conecte los puntos y presente conocimientos precisos, no accesibles de otra forma. Para obtener más información sobre cómo Voyager Labs puede ayudarlo a anticiparse activamente a las amenazas, haga clic aquí.
